AI 技能 SOP · 报关财务文档管理（三阶段版）

由人工版《报关财务文档管理SOP.html》（V1.0，四环节）重排而来。
原则：**人工流程中"人挪文件、人盯进度"的动作全部省略；规则与知识全部保留并固化为代码可校验的判定标准。**

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阶段一 · 输入材料

接收物说明本场景实际
业务台账（必需）Excel 等结构化索引，一行一票，含全部关键字段`测试数据索引.xlsx`：1006 行，列 = 公司代码 / 入账年度 / 18位报关单号 / Document number / 货运提单号1
原始单证（必需）PDF / 图片，避免长语音长视频`input/`：出口合同（发票）1004 份 + 提运单 1003 份，命名 `类型-编号.pdf`
历史成稿（如有）以前的输出样例，作为格式基准已提供：编号角标位置（发票 x0≈463, top≈147；提单 x0≈452, top≈46）、归档目录结构
补充规则（如有）企业岗位人员给的判定口径未提供，按人工 SOP §3.2/§4 默认值执行并留痕

**省略项（相对人工版）**：§2 收集与下载整环节省略——渠道拉取、邮件抓取、收件箱暂存、当日清点都由人工/系统完成后才进入 AI。AI 不碰"拿文件"，只碰"核文件"。

**保留规则**：

  • 索引表是唯一账本，一切以台账为基准做双向核对（台账有文件无 = 缺件；文件有台账无 = 未登记）。
  • 一票 = 一个 Document number ↔ 一个提单号，两者在台账内一一对应。

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    阶段二 · 程序化处理

    AI 按"能程序化则程序化"重排人工四环节为一条管线：

    读台账 → 扫描文件区 → [一级 形式核查] → [二级 完备性核查] → [三级 一致性核查] → 生成成品与报告

    2.1 一级 · 形式核查（对应人工 §4.1 一级，纯程序）

    #检查项判定标准（代码可算）
    1文件可打开PDF 解析无异常
    2页数完整出口合同 = 1 页；提运单 = 2 页（首页单据 + 条款页）
    3命名规范严格匹配 `^(出口合同\提运单)-\d+\.pdf$`
    4文件内编号存在首页文本层含与文件名一致的编号

    2.2 二级 · 完备性核查（对应人工 §4.1 二级，纯程序）

    #检查项判定标准
    1双向齐套台账 1006 个 Document number ↔ 1004 份发票文件；1006 个提单号 ↔ 1003 份提单文件；差集即缺件/未登记清单
    2台账字段完整每行 5 列非空，报关单号长度 = **19 位**（企业确认口径，2026-09-12），编号唯一
    3单证内必填字段发票首页含 INVOICE NO / INVOICE DATE / CUSTOMER 等标签行；提单首页含 B.L. No / Vessel / SHIPPED ON BOARD 等关键字段

    2.3 三级 · 一致性核查（对应人工 §4.1 三级，程序 + 记录）

  • **票内一致**：文件名编号 = 文件内角标编号 = 台账该行编号（三方对齐）。
  • **票间一致**：发票（Document number）↔ 提单（提单号）通过台账行建立映射，双向存在且唯一。
  • 差异一律落《差异比对表》，不因"看起来对"而跳过留痕（人工 SOP §4 核查原则）。

    • 2.4 省略与替代

    人工动作AI 处理
    按票归堆（§3.3-1）台账直接给出映射，无需物理归堆
    逐份打开摘录字段（§3.3-2）pdfplumber 批量抽取，只取坐标附近的角标编号
    手工命名登记（§3.3-3/4）文件名即索引键，输出层重建索引而非誊抄
    主管 20% 抽检（§4.2-4）程序 100% 全检，抽检环节由人复核报告即可

    2.5 已探明的模板知识（本测试数据）

  • 发票/提单均为**固定模板**：同票不同编号，仅角标数字不同（抽样 20+20 份，去编号签名全部唯一）。
  • 发票角标：`Document number` 印在 x0≈463, top≈147；文档内 INVOICE NO 字段（41136337）是模板假值，**不可**作为票号依据。
  • 提单角标：`提单号` 印在 B.L. No 栏（x0≈452, top≈46）；输入原始散件的该栏是货代单号（HGHB42455），需以台账为准。
  • 台账报关单号列实际为 **19 位**（C 列公式自增 `=LEFT(C2,LEN-4)&TEXT(RIGHT(C2,4)+1,"0000")`），企业确认以实际值为准。
  • 原始散件 `出口合同_49999999.pdf`、`提运单_HKKK888888.pdf` 不在台账中 → 走人工 SOP §6"未登记"异常。

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    阶段三 · 输出成果

    有历史成稿则严格仿其格式；本场景历史样例已给（编号角标位置 + 目录结构），输出层如下：

    输出物内容对应人工 SOP
    `output/归档区/<入账年度>/<报关单号>/`**以报关单号为归档关键字**（企业确认，2026-09-12），一票一文件夹，发票+提单归堆§5.1 目录结构
    `索引表_已核查.xlsx`原台账列 + file_path + status + 核查明细§3.2 台账、§4 结论落账
    `缺件跟踪表.xlsx`票号、缺什么、状态§6 缺件
    `异常单.md`未登记件、字段缺失等异常及处置建议§6 异常处理
    `核查报告.html`三级核查结果汇总、KPI 达成情况、差异留痕§7 KPI

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    自检结论（2026-09-12）

    **文件齐备**：台账 ✓、单证 PDF ✓、历史成稿格式 ✓（角标位置与归档结构）。无需企业补文件。

    **企业已确认的规则（2026-09-12）**：

  • 报关单号以 **19 位实际值为准**——表头"18位报关单号"字样仅为列名历史习惯，不作为校验依据。
  • 缺号行（第 2/3/4 行）**等待人工补录**，AI 不代填；补录后重跑管线即可。
  • 归档第 1 级目录按台账**入账年度**（不用开船年月）。
  • 归档关键字为**报关单号**（一票一夹的目录名 = 报关单号），不用发票号或提单号。

    • **仍待确认**：发票页 `INVOICE NO=41136337` 为模板假值，真实业务中发票号是否参与三级一致性比对？